论合同的效力

论合同的效力

河北英陆律师事务所律师     张  亮

一般人认为合同的效力有两种情况：即有效和无效，实则不然。还有效力待定和可变更、可撤销等情况。因此，根据效力的不同，合同一般可分为四大类：即有效合同，无效合同，效力待定合同，可变更、可撤销合同。

合同效力是指依法成立的合同在当事人之间产生的法律拘束力。在合同当事人的意志符合国家意志和社会利益的情况下，以国家强制力为保障，要求合同当事人严格履行合同，否则当事人必须承担违约责任。

关于有效合同：合同法第八条规定，依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。依法成立的合同，受法律保护。 第四十四条规定，依法成立的合同，自成立时生效。由此可知，有效合同是指合同成立并符合法律要求，而且能够按照当事人的约定实现双方权利义务的合同。

关于无效合同：当事人订立合同，只有符合法律的要求，才能受到法律的保护。如果不符合法律的规定，不仅得不法律的保护，而且还有可能受到制裁。违反法律的合同不仅不能付诸履行，即使履行后也要恢复到未履行的状态。由此可知，无效合同是指当事人虽然达成了合意，但违反了法律对合同要求的合同。

关于效力待定合同：合同法第四十七条至合同法第五十一条规定的几种特殊情况下，合同虽然成立，但不符合法律对合同的一般要求，法律为了促进交易的进行，允许当事人对合同进行补正。合同补正后是有效合同，当事人不予补正则是无效合同，在当事人决定是否补充之前，合同的效力是不确定的。由此可知，效力待定合同是指法律规定的特殊情况下，虽然合同不符合法律的一般规定但允许补正，在当事人决定是否补正之前，合同效力不确定的合同。

关于可变更、可撤销的合同：第五十四条规定，下列合同，当事人一方有权请求人民法院或者仲裁机构变更或者撤销：（一）因重大误解订立的；（二）在订立合同时显失公平的。一方以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危，使对方在违背真实意思的情况下订立的合同，受损害方有权请求人民法院或者仲裁机构变更或者撤销。合同虽然成立并且貌似符合法律的要求，但由于一方或双方行为人的意思表示不真实，违反了行为人订立合同的真实意图，如按合同表现的权利义务履行，则违反了诚实信用、公平合理的原则，给一方行为人造成重大的损失，经一方行为人申请，可以对合同进行变更或撤销。由于这类合同一般只影响合同双方当事人的利益，由此可知，可变更、可撤销合同是指貌似符合法律规定的合同，在法律规定的特殊情况下，一方行为人可以申请变更或撤销的合同。

除了以上四种类型，合同效力还有另外一种状态，即未生效的状态，也就是说合同成立后，生效之前的合同。这种合同主要有三种情形：1、第四十四条第二款规定，法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的，依照其规定。在批准、登记之前，合同尚未生效，而批准、登记后才能成为合法有效的合同。2、第四十五条规定，当事人对合同的效力可以约定附条件。附生效条件的合同，自条件成就时生效。附生效条件的合同，在成条件成就之前，合同虽然成立但还没有生效，因此还不能按合同约定的内容来实际履行，只有在条件成就后，合同才生效，也就可以履行了，反之条件在确定不能成就后，合同则永远不会再生效，此成立的合同也就不再有任何意义。3、第四十六条规定,当事人对合同的效力可以约定附期限。附生效期限的合同，自期限届至时生效。附生效期限的合同，在期限到来之前，合同虽然成立但还没有生效，因此还不能按合同约定的内容来实际履行，只有在期限到来之后，合同才生效，也就可以履行了（当然也有例外，即在期限到来之前合同变更或解除）。

广义上来讲，未生效合同包含在效力待定合同之内，二者的相同之处在于，二者都有可能成为有效的合同，也有可能成为没有效力的合同。但一般意义上的效力待定合同与未生效合同还是有区别的：效力待定合同严格来说，不符合法律对合同有效的要求，理应定为无效，但这种无效不影响国家利益和社会利益，因此可以给合同当事人一个补正的机会，以便促进社会交易的进行，只有在当事人不予补正时，才将合同归于无效。而未生效合同则不同，未生效合同完全符合法律对合同有效的一般要求，完全符合一般合同生效的条件，只是由于没有达到法律规定或当事人约定特殊条件，合同还没有生效而已。

正确理解未生效的含义，就要区分清合同的成立与合同的生效。合同的成立是指合同双方当事人对合同的内容达成了共识。只要双方形成一致意见，合同就能成立。是合同当事人意思自治的表现，完全取决于合同当事人的意思自由。

合同的生效则不同，是指双方达成的合意符合法律的规定，即合意的合法性。合法性体现了法律的拘束力，也就是受到了法律的保护，使合同的权利义务的落实得到法律的支持，有了法律上的保障。大家都知道，订立合同不是为了只是订立合同，而是使双方的合意得以落实，使权利义务从书面上走到现实中，满足人们的生产生活，这才是订立合同的目的。因此，合同的成立是合同的根本，合同的生效是合同的关键。

什么样的合同才是有效的合同呢？一般来说，合同生效应当符合下列条件：1、当事人具有相应的民事行为能力。2、当事人意思表示真实。3、合同内容不违反法律和社会公共利益。4、符合法律对合同方式的特殊规定。

订立合同的行为从广义上来讲，属于是民事法律行为，《民法通则》第55条对“民事法律行为”规定了相应的条件，主要有：1、当事人具有相应的民事行为能力。2、意思表示真实。3、不违反法律或者社会公共利益。

从以上规定来看，合同的有效条件包含了民事法律行为的条件，因此，法律对合同的要求明显严格于民事法律行为的要求。

合同有效的第1个条件是：当事人具有相应的民事行为能力。违反了这个条件合同是否也是无效呢？一般来是也是无效的，但合同法对此做出补正，即合同法 

第四十七条规定：限制民事行为能力人订立的合同，经法定代理人追认后，该合同有效。

合同法第五十一条规定：无处分权的人处分他人财产，经权利人追认或者无处分权的人订立合同后取得处分权的，该合同有效。

也就说当事人不具有相应的民事行为能力所签订的合同，不能当然的认定为合同无效，在某些情况下，允许补正，经补正后的合同可以确认合同的效力。

 第四十八条　行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以被代理人名义订立的合同，未经被代理人追认，对被代理人不发生效力，由行为人承担责任。
　 　相对人可以催告被代理人在一个月内予以追认。被代理人未作表示的，视为拒绝追认。合同被追认之前，善意相对人有撤销的权利。撤销应当以通知的方式作出。
　    第四十九条　行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以被代理人名义订立合同，相对人有理由相信行为人有代理权的，该代理行为有效。
　    第五十条　法人或者其他组织的法定代表人、负责人超越权限订立的合同，除相对人知道或者应当知道其超越权限的以外，该代表行为有效。

从合同法第四十八至第五十条规定来看，无代理权、超越代理权、代理权终止后也属于是广义的当事人不具有相应的行为能力，同样法律允许补正。

合同法有效的第2个条件：当事人意思表示真实。违反了这个条件合同是否也是无效呢？一般来说也是无效的，但合同法对此做出补正，即合同法

 第五十四条规定：
　    第五十四条　下列合同，当事人一方有权请求人民法院或者仲裁机构变更或者撤销：（一）因重大误解订立的；（二）在订立合同时显失公平的。一方以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危，使对方在违背真实意思的情况下订立的合同，受损害方有权请求人民法院或者仲裁机构变更或者撤销。

由此可知，重大误解和一方欺诈、胁迫、乘人之危损害对方的利益时都属于是意思表示不真实，法律同样允许对其进行补正，不能一概认为，只要意思表示不真实的合同就一律认为是无效合同。

合同法有效的第3个条件：合同内容不违反法律和社会公共利益。合同法第52条规定了合同无效的的情形：（一）一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益；（二）恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益；（三）以合法形式掩盖非法目的；（四）损害社会公共利益；（五）违反法律、行政法规的强制性规定。

从本条内容来看，之所以无效，是因为违反了合同有效的第3个条件，即合同内容违反法律和社会公共利益（包括国家利益）。合同不具合法性，所以无效。但第（五）项对第3个条件作出了扩张性和限制性的解释：扩张性表现在，不仅违法法律是无效的，违反行政法规也是无效的；限制性解释表现在仅指强制性规定，对于违反任意性规定合同仍为有效。因此，认定合同无效时应当以此为依据，仔细审查是否违反了法律、行政法规的强制性规定，然则无效。

合同法有效的第4个条件：符合法律对合同方式的特殊规定。合同法第四十四规定，依法成立的合同，自成立时生效。法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的，依照其规定。

第四十五条规定，当事人对合同的效力可以约定附条件，附生效条件的合同，自条件成就时生效。

第四十六条规定，当事人对合同的效力可以约定附限期。附生效期限的合同，自期限届至时生效。

因此可知，需要批准、登记，附条件的合同条件未成就、附期限的合同期限未至时，合同还不能生效。符合了法律对合同的特殊规定时，合同才能生效。在此之前合同属于是未生效的合同。

当事人对合同生效可以约定条件，同样法律也可以对合同生效约定条件。合同法第三百四十二条第二款规定，技术转让合同应当采用书面形式。双方口头达成转让合同，即使合法，合同也不能生效。必须签订书面的合同后，合同才能生效。这是法律对合同的特殊要求，因此对于合同的效力的认定，不光要看合同法的规定，还要看其他法律当具体合同的特殊要求。

除此之外还有其他情况，试举一例：丙欠甲2万元货款，乙与甲协商，甲将丙的2万元债权转让给乙。双方就此事于6月1日达成共识，并签订了书面合同。甲于6月3日，根据法律规定通知了丙，告知丙向乙支付2万元货款。关于甲乙之间的债权转让合同生效时间问题，有两种意见，一种意见是：合同于6月1日生效。理由是：依法成立的合同，自成立时生效。法律对该合同又没有其他特殊要求。与有关系的是合同法第八十条规定：债权人转让权利的，应当通知债务人。未经通知，该转让对债务人不发生效力。根据此规定，只是对于债务人不发生效力，反之对合同双方当事是有效的。再者根据合同的相对性原则，合同双方当事人之间产生效力，不受第三人的影响。另一种意见是：合同于6月3日生效。理由是：合同虽于6月1日签订，但根据合同法第八十条规定：债权人转让权利的，应当通知债务人。未经通知，该转让对债务人不发生效力。原债权人通知债务人之前，债务人也没有义务向受让人履行债务，受让人不能向债务人主张权利。只有在原债权人通知原债务人的，受让人才能行使权利，使合同内容得以实现。合同签订后，权利不能行使，是合同没有效力表现。“未经通知，该转让对债务人不发生效力。”这样规定是符合法律原则的，因为在通知债务人之前，债务人不知道转让合同存在，不可能向受让人履行债务，所以法律规定，“未经通知，该转让对债务人不发生效力。”这也只是为了强调债务人的权利，并不能由此推理得出合同在原债权人（转让人）与受让人之间已经生效。再者，生效的合同受法律的保护，合同的权利义务能够得以实现。在通知债务人之前，合同的权利义务不能得以实施，也是合同没有效力的表现，据此，转让合同6月1日还没有法律效力，合同理应于6月3日生效。

本人同意第二种意见：试想，如果原债权人（转让人）在签订合同后，不通知原债务人，受让人权利何时得以实现？再如：债务人在原债权人（转让人）通知之前，向转让人履行债务，再通知原债务人已没有任何意义，转让合同又如何得以实现？

上文指出，当事人签订合同不仅仅是为了签订合同，而是为了使合同的内容得以成为现实，从纸上权利义务变成现实的权利义务并得以实现。有效的合同不能使合同的内容得以实现，不能从纸上权利义务变成现实的权利义务，这样的有效合同有悖合同有效的基本原理。因此可知，未通知债务人的转让权利的合同属于是未生效合同。认定为附条件生效的合同是符合法律原则的，其条件就是原债权人通知债务，只不过这个条件不是当事人约定的条件而是法律规定的条件。条件成就时转让合同生效，条件成就之前转让合同未生效，一旦确定不能通知或通知没意义时，转让合同也就不能在生效了，从而成为没有效力的合同。

综上所述，我们在认定合同效力的时候，不仅要从主体的行为能力、意思表示、合同内容的合法性来进行分析，更要分析与具体合同有关法律规定，以确定合同是否成立、生效与未生效、有效与无效、效力待定、可变更可撤销等各种情形，才能正确的认定合同的效力。